河口瑶族自治县发展和改革局2023年度 项目支出绩效单位自评报告

一、基本情况

（一）项目概况

河口瑶族自治县发展和改革局是河口瑶族自治县人民政府工作部门，为正科级，加挂河口瑶族自治县粮食和物资储备局、河口瑶族自治县能源局牌子。共设置19个内设机构、县委财经委员会办公室和国防动员委员会办公室，所属单位7个。根据我局“三定”方案及实际情况，年初我单位申报了22个项目，总投资2251.32万元，根据《河口瑶族自治县财政局关于下达2023年部门预算批复的通知》（河财2023年69号）文件，批准我单位5个项目纳入2023年预算，总投资352.3万元。2023年期间，调剂20个项目，总投资352.3万元，3721.33万元。因项目支付不够成熟及财政库款紧张，2023年共申请了24个项目，申请资金3773.63万元，预算支出2034.14万元。

（二）项目绩效目标。

2023年，我局将紧紧围绕县委、县政府确定的中心工作以及各项工作目标任务，深入贯彻落实党的二十大和习近平总书记考察云南重要讲话精神，认真学习贯彻中央和省委经济工作会议精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，深入落实省委“3815”战略发展目标和州委“337”工作思路，聚焦明确的重大战略、重要任务、重点举措，全力以赴“提信心、强质量、拼经济、出真招、快行动、见实效”，紧扣省政府关于支持河口县高质量跨越式发展意见、云南省开发区振兴三年行动计划、推进中国（云南）自由贸易试验区高质量发展三年行动计划，大力创新驱动发展、深化改革开放、提振市场信心，以抓铁有痕的劲头和决心，久久为功，坚决把党中央各项决策部署和省、州、县各项工作安排和要求落到实处，奋力推动河口国际口岸城市建设高质量跨越式发展。

1.以“十四五”为契机，推动经济健康发展。一是推进高水平对外开放，打造沿边开放发展新高地。主动服务和融入国家“一带一路”、云南省建设面向南亚东南亚辐射中心，以开放发展统揽全局，突出“以县载区”“以区兴县”的思路，不断加快对外开放步伐，着力打造沿边开放发展新高地。二是聚焦区位沿边跨境优势，积极融入新发展格局。以推动高质量开放发展为主题，深化供给侧结构性改革为主线，紧紧扭住扩大内需这个战略基点，聚焦“区位”“沿边”“跨境”优势，积极融入以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，促进消费与投资协调互动、供给与需求动态平衡、国内市场与国际市场相互贯通。三是深化改革攻坚，加快完善社会主义经济体制机制。坚持和完善社会主义基本经济制度，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，推动有效市场和有为政府更好结合。深化自贸区体制机制创新，健全开放型经济政策支持体系以及市场体系基础制度，构建更加完善的要素市场化配置体制机制，激发市场主体活力，打造一流营商环境。

2.做好项目储备工作，扎实推进重点项目建设。一是扎实做好2023年中央、省州预算内投资项目储备，加大项目储备力度，做好重点项目储备工作，及时调整投资结构，进一步增加生产性投资所占比例。二是扎实推进重点项目建设，加快推进重点项目前期工作，做好项目建设的跟踪服务工作，加强对建设项目资金的使用及管理，全程式跟踪和全方位服务重点项目建设，定期向县委、县政府上报项目推进情况。三是做好专项债券项目申报工作，提前谋划，适时上报，争取国家和省、州项目资金支持。

3.抢抓政策机遇，推进口岸城市建设。加强与省发展改革委的汇报对接，根据《关于支持河口高质量跨越式发展的意见》及省州任务分工，出台县级工作要点；积极跟进《河口沿边产业园区建设实施方案》《河口沿边产业园区建设重大项目表》工作的进展情况；完成《河口国际口岸城市建设2023年项目清单》《河口“区县”2023年“五个一批”重点项目清单》；继续跟进有关政策措施和规划的修改完善，加强与设计单位沟通对接，做好《推动河口县高质量跨越式发展规划》和四个专题研究的修改完善工作。认真抓好项目规划工作，根据资金支持导向，结合自身发展需求，着力谋划新项目。与省州发改部门加强汇报，联动财政部门，积极对接2023年地方政府专项债券申报和发债工作；做好2023年中央预算内投资申报工作。继续推进25个在建项目施工进度。积极配合财政、国资等相关部门抓好项目融资，与金融部门共同推进跨境电商二期等项目贷款的上报审核情况，继续紧跟计划纳入银行项目库的国储林项目、体育馆存量资产购置、乡村振兴标准厂房、城市更新等融资项目。

4.推进新型城镇化建设，稳步提升城镇发展质量。统筹推进城市更新，提升城镇化发展水平，以科学规划和优化设计为引领，坚持走定位准确、布局合理、高标准规划、高质量发展的新路子。优化城市交通功能、加强基础设施建设、增强城市防洪排涝能力、完善公共服务体系，有序推进老旧小区、棚户区、城市风貌提升改造，加快推进供水厂、污水处理厂、垃圾处理厂、医废收转运、立体停车场建设，大力推进城市生态修复和功能完善工程，促进智慧城市健康发展。统筹红河片区建设与县城更新提升，增强聚集发展能力，大力提升国门口岸城市形象，打造沿边特色、生态宜居、独具风格的最美国门城市。

5.扎实推进易地扶贫搬迁“稳得住”工作。会同行业部门和乡镇对照《国家发改委办公厅 国家乡村振兴局综合司关于印发易地扶贫搬迁后续扶持2022年工作要点的通知》要求，落实后续帮扶责任，持续完善安置区配套基础设施。指导各乡镇结合乡村振兴、边境幸福村建设等政策谋划储备一批项目。组织申报“以奖代补”“以工代赈”等项目，持续提升完善安置区公共服务设施。确保到2023年搬迁群众生产生活稳定、安居乐业，安置点管理有序、服务完善、就业充分、保障到位、文明祥和，搬迁群众获得感、幸福感、安全感明显增强，基本融入新环境，适应新生活。

6.构建绿色安全现代能源体系，推进能源保供。提升区县能源设施覆盖，加快推进35KV新街输变电、红河片区供电工程、中越联网项目（河口县内）、整县屋顶分布式光伏试点等项目规划建设，全县现代能源基础设施建设不断完善。推进河口县“十四五”智能电网发展规划及“红河自贸区配电网专项规划”工作，力争尽快实施。

7.做好粮食安全保障工作。强化对粮食安全行政首长责任制各项考核目标任务的督促落实，力争2023年的考核等次有较大提升。同时，抓好粮油质量检测工作，强化粮食流通安全检查和行政执法检查，确保全县粮油质量安全，市场稳定，供应充足，违法违规行为得到及时处置。完成州级下达粮油储备任务，计划在2023年原粮继续采用异地代储方式进行储备，成品粮由异地代储改为本地储备（南溪成品粮仓库），并做好储备轮换管理工作，确保储备粮数量真实、质量合格、储存安全。同时，加大粮食安全宣传力度，提高人民群众的粮食安全意识。

8.抓实安全生产工作，筑牢安全防线。坚持安全发展，坚守发展决不以牺牲安全为代价这条不可逾越的红线，以严防较大生产安全事故、坚决遏制重特大生产安全事故为重点，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针。持续开展安全生产责任制落实和安全生产隐患排查治理专项行动，筑牢安全生产基础，提高安全管理水平，为实现全县安全生产工作目标和实现安全生产状况明显好转奠定坚实基础。持续加大对发改牵头重大项目、行业安全领域的督促检查，发现问题及时督促相关业主单位进行整改，确保重大项目、行业安全领域内安全生产等各项工作落到实处。

9.强化责任担当，继续抓实作风建设。一是强化党风廉政建设主体责任，按照“一岗双责”“谁主管谁负责”和“管行业必须管行风”要求，建立健全责任分解、检查监督、倒查追究机制，真正做到党政班子“不松手”、党政一把手“不甩手”、班子成员“不缩手”，以实际行动推进党风廉政建设和反腐败斗争不断深化。二是强化巡查制度，将不定期对各部门、各科室开展巡查，重点对落实主体责任、完成重点工作、资金管理使用、集体民主决策、作风建设等内容开展巡查，用纪律的尺子衡量党员干部的行为，发现苗头及时提醒，有了问题及时谈话，发生违纪行为及时查处上报。认真落实党组负责人与班子成员定期沟通、廉政谈话、约谈机制，切实把握和运用好监督执纪“四种形态”。认真受理群众的检举、控告和申诉，决不姑息党员干部违纪违法行为。

（三）项目组织管理情况。

1加强组织领导建设。为稳步推进财政预算绩效管理工作，我部门成立了发展和改革局关于成立绩效管理工作领导小组，局长任组长，副局长任小组办公室负责人，财务室牵头，同各科室长为成员共同承担发改预算绩效管理工作，其主要职责是预算绩效工作的全面协调、推进、管理工作，提高本单位预算绩效管理工作质量和专业化水平，确保预算绩效目标任务落到实处。

2.加强预算绩效管理制度建设。根据县财政部门印发的绩效考核办法和一系列文件精神，结合实际，制定了《河口县发改局绩效目标审核机制》《河口县发改局全面实施预算绩效管理细则》《河口县发改局绩效自评管理办法》《河口县发改局绩效运行监控管理办法》《河口县发展和改革局部门预算绩效管理考评办法》《河口县发展和改革局全面实施预算绩效总体管理办法》等制度，进一步明确了绩效考核工作目标，责任到人。结合单位《内控》使我部门的各项工作有标准、有措施地稳步开展。

2.全面实施预算项目绩效目标管理。一是加强预算编制绩效管理。我局对2023年的预算项目进行了全面梳理，并结合我局2023年整体部门支出绩效，明确了各科室2023年的目标任务和完成时限。对于各科室上报的所有预算项目必须提供详细绩效信息、相关依据并经分管领导审核。按时完成了我局2023年预算申报项目事前绩效评估和部门整体支出绩效自评相关工作。二是完善项目绩效管理责任。财政部门批复下达年度预算后，我局同步下达绩效目标，明确具体绩效指标责任到人。加强绩效监控管理，并按要求开展2023年度6月和9月部门项目支出绩效跟踪监控，及时调整进度，截至2023年底，我局已完成上半年运行监测、1-9月部门整体和项目支出绩效运行监控自查报告及河口县2023年部门整体跟踪绩效评价。三是积极推进项目绩效评价。根据县财政局印发的《2023年度河口县预算绩效管理考核办法》的通知（河财〔2023〕354号）文件精神，开展全局学习，就部门整体支出绩效自评、部门项目支出绩效自评，按照项目评价指标体系、内容及计分标准对我局投入情况、过程情况、产出情况、效果情况四个方面认真开展自评工作。

4.不断加大预算绩效公开力度。按照预算公开规定要求，严格落实绩效信息公开制度，进一步增强政府资金透明度，提升预算管理水平。县财政下达预算批复后，我局在15天内将预算编报说明及批复的预算报表在县政府门户网站上进行公开。

3.完善预算绩效管理责任和结果。加强绩效评价结果应用，我局积极配合县财政安排的绩效评价工作，及时报送相关台账资料。根据《河口县财政局关于河口县2022年上半年部门整体绩效、绩效工作经费绩效评价考核结果的通报》，结合事前绩效评估结果进行2023年部门项目预算。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围。

为了优化支出结构，监管项目动态，提高财政资金的使用效益，根据《河口县财政局关于开展2023年度县级部门整体和项目支出绩效自评的通知》（河财〔2024〕168号）文件要求，对我局2023年所有纳入政府预算管理的所有项目支出进行绩效评价，具体评价项目：1.2012年石漠化综合治理水资源利用项目工程缺口资金40.2万元；2.2022年省级救灾物资储备管理和物资调运经费1.64万元；3.2022年省级食品安全监管专项补助资金0.06万元；4.2023年JLGYFY省级补助资金10.82万元；5.2023年度部分防灾减灾专项经费0.2万元；6.2023年省级食品安全监管补助资金0.12万元；7.2023年县级粮食购销领域监管信息化监控建设项目经费3.24万元；8.打击涉烟违法犯罪工作补助经费6.1万元；9.工作补助经费1万元；10.工作经费2万元；11.国门新城项目电力迁改资金3002.75万元；12.河口国际口岸城市建设前期工作经费240万元；13.河口县抵边新村建设方案编制经费9万元；14.河口县疫情防控物资采购专项经费194.57万元；15.红河（河口）陆上边境口岸型国家物流枢纽建设方案申报工作经费96万元；16.提升项目申报环境工作经费一绩效工作经费6.18万元；17.乡村振兴驻村工作队员补助工作经费一绩效工作经费3.88万元；18.乡村振兴驻村工作队员工作经费一绩效工作经费1万元；19.重点项目协调工作经费补助一绩效工作经费27.44万元；20.综合协调经费补助一绩效工作经费2.2万元。

（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系、评价方法、评价标准、评价抽样等。

绩效评价遵循基本原则：科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明

绩效评价的主要依据：

1.国家相关法律法规和规章制度；

2.党中央、国务院、省委省政府、州委、州政府、县委、县政府的重大方针政策和重大决策部署，经济社会发展目标，地方各级党委和政府重点任务要求；

3.部门职责、中长期发展规划及年度工作计划等相关规定和规划；

4.相关行业政策、行业标准及专业技术规范；

5.预算管理制度及办法，项目及资金管理办法、财务和会计资料；

6.项目设立的政策依据和目标，预算批复、资金安排和分配等相关材料，预算执行情况，年度决算报告、项目决算或验收报告等相关材料；

7.本级人大审查结果报告、审计报告及决定，财政监督稽核报告等；

评价指标体系：项目的产出数量、质量、时效、成本，以及经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、服务对象满意度等。

评价方法：根据项目实际情况确定。原则上预算执行率和一级指标权重统一设置为：预算执行率10%、产出指标50%、效益指标30%、服务对象满意度指标10%。如有特殊情况，一级指标权重可做适当调整。二、三级指标根据指标重要程度、项目实施阶段等因素综合确定，准确反映项目的产出和效益。

绩效评价标准：计划标准、行业标准、历史标准。采用定量与定性评价相结合的比较法，总分由各项指标得分汇总形成。

评价的方法：根据评价对象的具体情况采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、最低成本法、公众评判法、标杆管理法等。

通过现场勘查、跟踪监控、查阅相关资料，对单位所有项目的资金绩效目标进行综合性评价。

（三）绩效评价工作过程。

制订实施方案，职责分工明确，通过现场勘查、跟踪监控、查阅相关资料，按照《河口县部门绩效工作经费绩效考评工作方案》《河口县全面实施预算绩效管理工作推进方案》对项目建设进行评价分析，并安排专人对照《项目支出绩效自评表》和《项目支出绩效目标监控表》进行填写自评打分，并形成书面报告。

三、综合评价情况及评价结论

（一）绩效评价综合结论。

2023年河口瑶族自治县发展和改革局绩效自评得分98.5分，评价等级为“优”。一级指标具体得分情况详见下表：

表1：绩效自评得分情况表

（二）绩效目标实现情况等。

1.力争上级政策资金372万元，其中：2023年中央疫情防控财力补助120万元，河口国际口岸城市建设前期工作经费240万元，2023年JLGYFY省级补助资金11万元，2022年涉烟案件物品价格认定工作补助经费1万元。

2.完成《“区县”激发市场主体活力促进消费经济恢复的若干政策措施（第一批）》《河口县2023年推动经济稳进提质的政策措施》《河口县融入中老铁路沿线开发建设三年行动方案》等多个政策、规划和方案编制，有序开展《河口县国民经济和社会发展第十四个五年规划纲要》中期评估工作，向各部门收集“十四五”以来工作总结、指标完成情况等材料，已通过县政府常务会、县委常委会审议，以前瞻性蓝图为河口发展保驾护航。

3.编制了《河口瑶族自治县2022年国民经济和社会发展计划执行情况与2023年国民经济和社会发展计划的报告》。年中，编制了《河口县2023年上半年国民经济和社会发展计划执行情况报告》，每月开展经济运行分析调度会，坚持“以月保季、以季保年”，2023年全年实现地区生产总值134.2亿元，同比增长10%，增速排名全州第一。

4.2023年完成固定资产投资90.05亿元，增速同比下降4.27%，增速居全州第3位，较2022年进了5位；共谋划储备重点项目133个，项目总投资526.59亿元，与省级同步集中开工重点产业项目11个，项目总投资24.92亿元，2023年计划完成投资6亿元。2023年获各类资金支持项目共37个，下达资金15.5475亿元。其中：中央预算内资金项目9个，下达资金0.9354亿元；省预算内前期工作经费项目4个，下达资金0.08亿元；省预算内基本建设经费项目5个，下达资金1.6573亿元；州预算内前期工作经费项目15个，下达资金0.126亿元；地方政府专项债券项目2个，下达资金9.9亿元；增发国债项目2个，下达资金2.8488亿元。

5.完成100万公斤储备粮任务、5万公斤食用植物油储备任务；其中，82.5万公斤县级储备粮（原粮），12.25万公斤成品粮（折合原粮17.5万公斤）；2023年调运（调拨）省级救灾物资共计品种2类，数量260件，价值27045.34元；调运（调拨）县级救灾物资共计品种9类，数量208件，价值53613元。

6.做好易地扶贫搬迁“后半篇文章”，制定印发易地扶贫搬迁工作要点，积极抓好以工代赈工作，2023年争取到中央财政衔接推进乡村振兴补助资金387万元，用于瑶山乡2023年中央财政以工代赈项目建设。

7.2023年建设电网基础设施改造项目6个共62项子项目，总投资3951.35万元，其中完工投产53项，在建9项；在建输变电工程1个，开展前期输变电站工程1个；截至目前河口县共建成充电桩89桩125枪；河口县整县屋顶分布式光伏试点项目，装机容量2.5万千瓦，累计完成投资5000余万元，安装容量约1.25万千瓦及11.22万平方米的支架安装。同时积极上报3个集中式光伏项目、1个新型储能项目以及农村能源革命试点县实施方案，争取纳入省级规划以及国家农村能源革命试点县名单。

8.每周及节假日按时上报47个重要商品价格监测情况，上报报表52期，分析报告13份；开展云南省建材价格专项监测并上报监测表12期；开展砂石价格和市场供求情况监测分析并上报分析报告4期；共受理各类价格认定协助247件，出具价格认定结论书247份，共计认定金额1088.89万元。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况分析。

1.县发改局所设立的整体绩效目标依据充分，符合客观实际，符合国家法律法规、国民经济和社会发展总体规划；符合部门“三定”方案确定的职责；符合部门年度工作任务。

2.县发改局依据整体绩效目标所设定的绩效指标清晰、细化、可衡量。

3.县发改局设定本年度在职人员控制率=在职人员数与编制人数的比率，用以反映部门（单位）对人员成本的控制程度。

4.县发改局本年度预算安排的重点项目支出与部门项目总支出的比率，用以反映和考核部门（单位）对履行主要职责或完成重点任务的保障程度。

（二）项目过程情况分析。

1.县发改局使用预算资金符合相关的预算财务管理制度的规定，符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定；资金的拨付有完整的审批程序和手续；项目的重大开支经过评估论证；符合部门预算批复的用途；不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。

2.县发改局有相应的预算管理制度，预算管理制度健全，并且预算管理制度合法、合规、完善，并及时更新。

3.县发改局按照相关通知及要求开展自评工作。

①建立了绩效自评组织机构，并按自评工作程序开展自评工作；

②按要求在部门整体支出绩效评价共性指标体系框架基础上，结合年初预算批复及部门特点补充设计个性指标，确定部门整体支出的绩效自评指标体系；

③自评报告格式及内容符合要求，报送的资料包含部门自评材料的正式函件、部门整体支出绩效自评报告、附件相关资料。

4.县发改局按照政府信息公开有关规定公开相关预决算信息。①按规定内容公开预决算信息；②按规定时限公开预决算信息。

5.县发改局的资产保存完整、使用合规、配置合理、处置规范、收入并及时足额上缴。

6.县发改局有合法、合规、完整的资产管理制度；并且得到有效执行。

（三）项目产出情况分析。

各项产出指标基本完成，只有产出成本因财政库款紧张，部分经费未能全额拨款或付款而未全额完成。三级指标具体分析情况详见附件。

（四）项目效益情况分析。

效果情况主要有经济效益指标和社会效益指标，指标基本完成，经济效益指标中争取上级资金指标单位定的指标值是1000万元，但政府下达的任务是50.4万元，故争取上级资金指标完成。三级指标具体分析情况详见附件。

五、主要经验及做法

领导高度重视我局绩效工作，经常听取绩效目标进展情况汇报，了解绩效目标推进过程中遇到的实际困难和问题，并积极寻求解决困难和问题的办法，及时发现问题及时解决，从而加快绩效目标完成。

六、存在的问题及原因分析

1.因部分项目实施期限在1年以上，而申请资金为当年使用，故设定的指标及指标值不能全面。

2.部分指标任务属固定指标任务，没有可行性。例如：因发展和改革局部门职能为向上争取资金，但不承担具体项目，故该指标在实际操作过程中可衡量性较低。

3.部分项目仅为办公经费不足的经费补助，故所设指标不是很有意义。

4.库款紧张，部分费用不能完成支付或完全支付，故工作内容也会有所影响。

七、有关建议

1.加强培训，财政局要多组织开展相关的培训学习活动，针对性地学习，以便更好地开展绩效工作。比如：工作经费的绩效。

2.建立科学的绩效评价指标体系和评价标准。在进行绩效评价时，要以定量分析为主，定性分析为辅。定量分析建立在支出项目的财务数据采集分析上，定性分析通过对项目支出的全貌、综合因素分析，与定量分析共同评价支出项目的效果，以更加合理、准确地反映支出的实际绩效。

3.完善绩效评价工作制度。单位自上而下增强绩效管理责任意识，把绩效自评、绩效管理等工作纳入常态，建立和完善财政支出绩效评价相关制度。

八、其他需要说明的问题

无

单位名称：河口瑶族自治县发展和改革局

2024年5月 30 日