河口县住建局2023年度河口跨境经济合作区路网工程（二期）项目支出绩效单位自评报告

一、基本情况

（一）项目概况

1.项目背景：近年来，红河州、河口县积极响应党中央、国务院对加快沿边地区开放开发、构建全方位开放新格局、促进沿边地区繁荣稳定的重大战略部署和习近平总书记考察云南时的重要讲话精神，主动融入国家发展战略，以河口通道作为全市沿边开放开发的前沿阵地，聚力推进河口沿边开放开发工作，本项目的建设有效推进河口经济区的发展，决定实施河口跨境经济合作区路网工程（二期）。

2.主要内容：河口跨境经济合作区路网工程（二期）包括5条道路，本次建设总长度3220.857米。

3.实施情况：现项目沥青路面已全部完成铺设，正在开展人行道铺设及绿化、路灯工程。

4.资金投入和使用情况：累计完成投资约28500万元（其中建安工程费完成约21000万元），工程款已支付212670534.88元。

（二）项目绩效目标

1.总体目标：建成5条道路，总长度3220.857米。

2.阶段性目标：1年打基础，3年建成。

（三）项目组织管理情况

通过成立项目专班，县级挂钩领导，县级一把手→分管副县长→项目业主单位负责人→业主分管领导直线制管理制度，业主单位负责人亲自抓、亲自督促，项目困难问题本级解决不了的及时上报，县级各单位密切配合保障项目顺利推进，县发改统筹每周一调度等管理模式，保障项目有序推进。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1.绩效评价目的

为加强自由贸易片区建设发展和基础设施发展，改善营商环境状况，加快推进河口跨境经济合作区标准厂房项目的建设，进行此次绩效评价。

2.绩效评价对象

本次绩效评价的对象为河口跨境经济合作区标准厂房项目。

3.绩效评价范围

本次绩效评价的范围为河财债〔2023〕17号河口跨境经济合作区标准厂房项目专项债券资金1亿元的使用情况及分析。

（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等

1.绩效评价原则

对于河口跨境经济合作区标准厂房项目专项债券资金使用的绩效评价，根据绩效评价的基本原理，坚持公平、公正、公开的原则，以专业的指标体系分析，对项目做出有理可循、有据可依的评价和建议。

2.评价指数体系

本次评价通过项目设立、项目管理、资金管理、项目效益四个维度，设计了3个一级指标、9个二级指标、9个三级指标，在确定评价指标的基础上，依据各指标在绩效评价中的重要程度依次设置不同的标准值和权值，合理反映各个指标的影响和作用，并逐级分解，形成了此次项目总体评价的指标体系。

3.评价方法

在此次绩效评价过程中，考评组根据评价对象的具体情况，拟采取资料核查、现场勘察、面谈、电话调查、问卷调查等方式，拟采用成本效益分析法、比较法、因素分析法、公众评判法等评价方法。

（三）绩效评价工作过程

根据相关绩效评价工作规程的要求，本项目具体实施步骤包含前期准备阶段、组织实施阶段及撰写与提交绩效评价报告阶段。

三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

（一）绩效评价综合结论。

1.产出指标（总分30分，得分30分）

①数量指标（总分10分，得分10分）

完成电子类标准厂房建筑面积83333.3平方米，严格按照施工图施工，得分10分。

②质量指标（总分10分，得分10分）

已完工部分于2023年8月份完成竣工验收，竣工验收合格率为100%，厂房设计及施工均严格按照现行的国家相关规范和标准，严格按照绩效目标，得分10分。

③时效指标（总分10分，得分10分）

项目于2023年8月份完成，早于绩效目标，得分10分。

④成本指标（总分10分，得分10分）

标准厂房建筑面积83333.3平方米，工程建设造价每平方米建设成本1200元，低于绩效目标，得分10分。

2.效益指标（总分40分，得分40分）

①经济效益指标（总分10分，得分10分）

标准厂房为河口县重要的生产类厂房，承载着河口县大量的工业生产任务，厂房的建成，解决营商环境问题，对经济发展的带动效果明显，符合绩效目标，得分10分。

②社会效益指标（总分10分，得分10分）

标准类厂房对营商环境提升效果明显，周边受益居民大于2.1万人，符合绩效目标，得分10分。

③生态效益指标（总分10分，得分10分）

标准厂房建设工程属于绿色节能建筑，符合绩效目标，得分10分。

④可持续影响指数（总分10分，得分10分）

标准厂房建设工程，明显改善了营商环境的状况，招商竞争力得到明显提升，符合绩效目标，得分10分。

3.满意度指标（总分10分，得分10分）

群众满意度较高，在随机抽查向道路沿线居民及其他居民发放问卷调查时，对抽到的50份问卷进行了满意度调查，据统计，非常满意48户，比较满意2户，满意度指标达到96%以上，本项目未出现群众信访事件，得10分。

（二）绩效目标实现情况等

已按时按质按量完成。

四、绩效评价指标分析

（一）项目决策情况

经过对收集到的资料、调查问卷统计结果进行比对和交叉验证后，确定用于继续分析和评价的证据，采用变化分析，通过比较指标的实际情况与预期数据对应程度，最终确认评价结果。在现场工作结束前，由各项目实施单位对绩效评价小组的工作开展情况进行认定。

（二）项目过程情况

在绩效评价指标框架内，根据项目实施的实际情况，选择相应的评估指标，对收集到的资料及数据进行具体分析，将分析结果与预算标准、指标体系、项目管理制度、财务资金管理制度等资料进行比对，计算各种评价指标，初步确定项目绩效的评价结果。

（三）项目产出情况

对初步确定项目绩效的评价结果进行逐级复核、汇总、分析，核查评价工作中是否存在重复和遗漏的情况。在此基础上，撰写项目绩效评价报告初稿，经复核后再由相关部门及法定代表人复核。

（四）项目效益情况

经项目实施，对河口县营商环境情况改善明显，解决招商难等问题，极大地改善了营商环境的同时，带动了园区经济的发展。

五、存在的问题及原因分析

一是资金紧缺且资金管理和使用有待进一步加强，源于对老旧小区资金使用和管理政策掌握得不够透彻和深入；二是项目申报程序有待进一步规范；三是施工时会给居民生活带来不便；四是交通电力等基础设施条件的配合。

六、有关建议

（一）加强财政资金控制力度，提高专项资金使用效益

严格按照专项资金管理办法要求执行，加强制度规范、建立长效机制，不断完善地方融资平台，同时避免产生更多的结余资金。建议加大对专项资金工作的跟踪监控力度，加强工作指导，发现问题及时纠正，对好的经验和做法，及时总结推广；对支出进度慢、结余多的情况进行通报或约谈，并研究建立资金使用和管理机制；不断完善地方政府偿还债务的相关配套措施，强化风险防范意识和预算约束力。加强对专项资金的审计，重点关注该用未用、使用绩效低下等问题，促进专项资金尽快落实到项目和发挥效益。

（二）规范项目实施程序，实行动态管理

一是完善项目库管理。根据规划要求，全面录入改造规划和年度计划，结合项目资金使用，全面完整地反映各年度、各项目的实际完成情况。二是建立规划审议机构，对规划的编制、评审、审定公布和实施过程中的信息反馈、重大项目建设、监测控制、评估调整以及考核总结等工作进行统一部署，组织落实，与计划做到有效衔接的作用。三是规范项目申报，提高申报数据的质量。对规划编制、计划申报不一致的情况，应有明确的原因说明，严格规范数据调整变更的审批程序，提高申报质量，确保计划申报严肃性。

七、其他需要说明的问题

无。

河口瑶族自治县住房和建设局

2024年6月4日